金融犯罪対策コンサルティング

金融犯罪対策コンサルティングサービス

アセスメントとアシュアサービス

金融犯罪リスクの特定、定量化、文書化、監視、管理を、お客様のビジネス全体の水平方向と、個々の顧客関係に至る垂直方向の両方で行い、金融犯罪対策の有効性と設計を評価します。 主なサービス：ポリシーとプロシージャーのアセスメント、リスクとコントロール 規制当局の評価、プログラムアセスメント、プログラム・プロシージャー監査、改善措置の計画

 

レスポンス・是正サービス

金融犯罪コンサルティングの脆弱性の特定、計画、是正を提供し、お客様のビジネスにおける全体的な規制リスクの低減と、進化する規制への対応を支援します。 主なサービス：インシデント・クライシスへの対応と管理、紛争・クレーム、法規制・審査計画および管理、プログラム改善計画および実行、規制変更の計画、管理、実行

 

調査サービス

データ主導の有意義なインサイトを提供し、カスタマイズされたエンタープライズ主導のソリューションにプロセスを統合することで、プログラムの有効性を向上させることができます。主なサービス：詐欺・贈収賄防止・倫理・従業員行動・財務記録・データ漏洩・クレーム・紛争に関するフォレンジック調査、サードパーティ・デューディリジェンスのレビュー、ビジネスインテリジェンス研究、贈収賄防止・汚職防止コンプライアンスプログラムの評価

 

データ・アナリティクスサービス （モデルバリデーション）

ビジネスデータの分析と検証を行い、金融犯罪プログラム全体の内部統制の有効性をテストすることで、お客様の組織がリスクを軽減しながら戦略的イニシアチブを実行できるようにします。主なサービス：モデル開発・テスト、モデルの検証・チューニング・最適化、シナリオの分析・開発、データマッピング・リネージ・トランスフォーメーション、データ分析の方法論・技術・ツールの評価と展開、データアナリティクス戦略の策定と実行

 

トランスフォーメーショナルサービス

データ、テクノロジー、ヒューマンインテリジェンスを駆使してコンプライアンスプログラムを変革し、リスクを低減し、コストを抑制し、金融犯罪のエコシステムを改善しながら、プログラムを最適化します。主なサービス：最適化診断、政策立案と実施、プロセス・リエンジニアリングと自動化、ロボティック・プロセス・オートメーション（RPA）、人工知能（AI）、デジタルトランスフォーメーション 、データモデルと標準の再設計と実装、テクノロジーベンダーの評価とシステム導入、プログラム・プロジェクトマネジメントの変革、ロケーションアセスメントと移行支援・管理、収益維持・損失防止

 

人・組織サービス

プロティビティは、企業が最も信頼する資産である人材の活用を支援するアプローチで、データ、テクノロジー、チェンジマネジメント、トレーニングが、総合的な人材中心戦略を確立するための重要な要素となるヒューマンインテリジェンスの力によって駆動されています。主なサービス：職務設計を含む組織モデルの再設計と導入、人材とコンピテンシーのアセスメント、コンピテンシーモデルの設計と実装、トレーニングカリキュラム／プログラムの設計と実施、チェンジマネジメント（ステークホルダー分析／チェンジコミュニケーションの企画・実行／トレーニングの開発・実行）、カルチャーアセスメント、戦略策定と実行

 

マネージドオペレーションサービス

プロティビティのマネージドオペレーションサービスは、コスト効率の高い分析的アプローチにより、低レベルのローコストタスクの管理、リソースニーズの予測、柔軟性の向上を実現し、企業がビジネスの成長促進と顧客の需要に対応することに集中できるよう支援します。主なサービス：修復・バックログクリアランス・BAU活動に関連するファイルとアラートのレビュー／処理、臨時オペレーション管理、継続的なリスク分析およびリスクアナリティクスのサポート、キャパシティモデリング・プランニング・マネジメント、経営情報・指標報告・分析

 

アンチ・マネー・ローンダリング・コンサルティング

プロティビティは、アンチ・マネー・ローンダリング（AML）とテロ資金供与対策（CFT）に関するあらゆる側面で組織を支援するため、幅広いコンサルティングサービスを提供しています。