ホワイトペーパー：制裁コンプライアンスにおける高度な分析

金融サービス業界のコンプライアンス・ソリューションにおいて、先進的な分析ツールや人工知能・機械学習（AI/ML）などの新しいテクノロジーの採用が進んでいます。これらの技術は、広く有用と受け止められており、取引モニタリング、顧客セグメンテーション、リスク格付の領域で活用され、収益化され続けていますが、制裁プログラムへの採用は相対的に遅れています。コンプライアンスモデルの開発は着実に進んでいますが、規制機関、内部監査人、外部監査人、およびコンプライアンス関係者は、多くの場合、新たなテクノロジーで人の判断を補強するアプローチを積極的には受け入れていません。しかしながら、先進的で効率的、かつリスクベースの制裁プログラムを追求する上で、他の分析ツールの活用を否定されるわけではありません。制裁審査コンプライアンス・プログラムのワークフローの全段階において、データドリブンな分析的アプローチを活用し、制裁審査コンプライアンス・プログラムを強化する機会は十分にあります。ワークフローの各段階のポイントや留意点について解説します。

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