アンチ・マネー・ローンダリング・コンサルティング

現在だけでなく将来を見据えたAMLコンプライアンス

プロティビティは、アンチ・マネー・ローンダリング（AML）とテロ資金供与対策（CFT）に関するあらゆる側面で組織を支援するため、幅広いコンサルティングサービスを提供しています。具体的には以下のような領域が含まれます。

Assist organisations in all aspects of AML

アンチ・マネー・ローンダリング・コンサルティング

効果的なコンプライアンスプログラムの基礎となるAML/CFTおよび制裁リスク評価の設計と実施において、クライアントを支援します。また、お客様と協力して、リスク評価と全体的なAML/CFTおよび制裁コンプライアンスプログラムとの適切な整合性を確保し、革新的なテクノロジーを導入して活用して効率を向上させます。

AML/CFTプログラム開発および修正

リスク戦略、リスクアペタイトステートメント、ポリシーと手順、ジョブディスクリプション、スタッフィング分析、取締役会とマネジメントレポートなど、AML/CFTと制裁コンプライアンスプログラムのあらゆる側面の開発および強化を支援します。

AML/CFTおよび制裁システムの選択と導入・活用

AML/CFTおよび制裁措置の継続的な監視をサポートするコンプライアンス・テクノロジー・システムおよびツールの選定を支援します。これには、ベンダーのレビューと比較、現在および将来のビジネスと機能要件の評価、データリネージと検証、システムの最適化、導入サポート、導入前と導入後のレビュー、システム検証、システムプロジェクト全体の計画および管理などが含まれます。

マネー・ローンダリングの審査と調査

当社独自のワークフローとデータ分析ツールを用いて、規制当局が要求するルックバックやその他の取引レビューの実施を支援します。また、対象となる取引を特定し、望ましいルールやシナリオをコーディングし、定量的・定性的分析を通じて適切な閾値を決定し、アラートを生成して、調査専門家がレビューして、疑わしい動きがないかどうかを判断しています。お客様や、場合によっては規制当局にも、作業の完全なドキュメントを提供します。

DFS Part504への対応

社内教育・啓発、プログラム開発、プログラム管理、プログラム文書化、モデル検証、データリネージと検証、コントロールテスト、認証・サブ認証プロセスの設計など、ニューヨーク州規制の金融機関のPart 504遵守に向けた取り組みをあらゆる側面から支援します。

AMLプログラムの第三者によるテスト

内部監査部門が、リスク評価、リスクコントロールマトリクス、監査作業プログラム、監査チームのトレーニングなど、包括的なAML/CFTおよび制裁措置監査プログラムを開発するのを支援します。また、既存のAMLプログラムの独立したテストをアウトソースまたはコソースベースで実施し、内部監査部門と連携して、または内部監査部門に代わって、企業が規制上の例外に対処するために行った措置を検証します。

フォーカストレーニング

私たちは、企業の主要な事業活動、顧客プロファイル、現在のAML/CFTおよび制裁の知識ベースと内部手続きを反映してカスタマイズされたAML/CFTおよび制裁トレーニングの開発、実施および配信で、組織を支援します。カスタマイズされた適切なAML/CFTトレーニングは、AML/CFTおよび制裁コンプライアンスプログラムを成功させるための基礎となります。

AMLと制裁モデルの検証（モデルバリデーション）および最適化アナリティクス

データおよび高度な分析業務と密接に連携し、すべてのAMLおよび制裁関連モデルの独立したモデル検証、AMLおよび制裁モデルのチューニングと閾値／マッチングスコアの設定、高度なデータ検証およびAML分析の提供、シナリオおよびアラートの最適化に関するアドバイス、取引モニタリングシナリオの開発、テストおよびサポート文書の作成を顧客に提供します。