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  • Whitepaper
    January 16, 2019
    ホワイトペーパー：次世代の内部監査―準備はできていますか？
    ～イノベーションの波を捉える～  内部監査グループにとって重要な節目に来ています。世界的な金融危機以来、多くの組織、特に金融業界の多くの組織は、グローバルな規制改革の増加に対応して内部監査資源を継続的に追加してきました。規制当局の期待が高まり、必要なレベルのガバナンスと内部統制を維持する必要性に加えて、これらの組織の多くは、何十年も前からのシステム、プロセス、実務を近代化し変革するための取り組みを実行しています。これらのすべては、ビジネスにリスクと機会をもたらし、それらすべてに内部監査は適切に向き合い、対処する必要があります。  本資料では、次世代の内部監査には何が必要か、そのためにはどのような対応が求められるのかについて解説しています。  日本語版PDF         英語版PDF
  • Whitepaper
    September 20, 2019
    ホワイトペーパー：AML全社リスク評価を有効に実施するための基本的要素
    金融サービス業にとって、マネー・ローンダリングのリスクが存在することは議論の余地がありません。企業の地理的拠点や顧客の所在地だけでなく、顧客の属性、提供する商品・サービスやその提供形態がリスクをもたらします。過去何十年も、金融活動作業部会（FATF）、政府・規制当局、ウォルフスバーググループのような業界団体は、「アンチマネーロンダリング（AML）のリスク評価が健全なAMLコンプライアンスプログラムの礎になる」と強調してきました。具体的には、FATF勧告の第1項目が「リスク評価とリスクベース・アプローチ」されていること、金融庁の『マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン』においてもリスク評価が重視されています。しかし、全社的AML評価（AML EWRA）のプロセスを進化させることは容易ではなく、依然として多くの金融機関において重大な課題となっているのが事実です。…
  • Whitepaper
    November 7, 2019
    ホワイトペーパー：ファイルではなく、リスクを改善
    ～KYC改善サイクルを越えて～ 金融機関は、マネー・ロンダリングやテロ資金供与を発見・阻止するためのプロセスを構築することを求められています。規制当局による検査水準は依然として高く、罰則を科す傾向は緩和の兆候を示していません。世界の金融機関は、AMLの規則を遵守しなかったことによって100億ドル（1兆円以上）の罰金を科されています（2013年以降）。特に金融機関はKYCの手続きに平均年間6,000万ドル（60億円以上）を費やしていると報告されています。「顧客を知ること（Know Your Customer／以下、「KYC」）」（顧客管理）およびその他のアンチマネーロンダリング規制を遵守することは、金融機関にとって必須です。また、2019年10月に金融庁から公表されたマネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策の現状と課題によると、継続的顧客管理については、一部の金融機関を除き、…
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    May 18, 2021
    Risk Oversight vol.135：「適合性」の神話を打破しましょう ー 取締役会の多様性を向上させましょう
    取締役会がダイバーシティ（多様性）や、エクイティ（公正性）、インクルージョン（受容）を尊重する文化を醸成すれば、組織の成功に貢献することでしょう。進化する市場において、取締役会のメンバーがCEOに助言することにより、そこに価値が生まれます。貴社の取締役会は、このような期待に応えていますか。取締役会における多様性の向上を前進させる６つの提案を紹介します。 世界の市場関係者もこのテーマに一層注目し始めており、また、まもなく最終化される我が国のコーポレートガバナンス・コード改訂案も、このテーマを取り上げています。参考にしていただければ幸いです。 日本語版PDF　英語版PDF
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    May 18, 2021
    Risk Oversight vol.137：今後10年のトップリスク ー グローバルな視点
    幅広い地域や複数業界にわたる1,081人の経営幹部と取締役を対象に、マクロ経済、戦略、オペレーショナルリスクについてのグローバルな調査を実施したところ、2030年までの破壊的なリスク環境についての経営執行陣や取締役メンバーの認識が浮き彫りになりました。2030年までの10年間で企業が直面するであろう最も重大な不確実性・リスクとは何か、またその重要なポイントについて解説します。 日本語版PDF　　英語版PDF
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    May 18, 2021
    Risk Oversight vol.136：2021年のトップリスク ー グローバルな視点
    北米39％、欧州19％、アジア太平洋地域17％、中南米、中東、インドやアフリカ地域25％に拠点を置く企業1,081名の経営幹部と取締役を対象に、マクロ経済、戦略、オペレーショナルリスクについてのグローバル調査を実施したところ、COVID-19のパンデミック、経済、デジタルテクノロジー、人材、組織の回復力（レジリエンス）が、短期的にリスク環境に及ぼす影響が明らかになりました。2021年のトップリスクとそのポイントについて解説します。 日本語版PDF　　英語版PDF
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    June 13, 2021
    Risk Oversight vol.114：サステナビリティ報告ー取締役会が注意を払うべき理由
    サステナビリティ報告は社外の期待に応えるためのものと思われがちです。しかし、環境、社会、ガバナンス（ESG）のパフォーマンスが優れていれば、より持続可能な財務上のパフォーマンスや、従業員の離職率低下、規制リスク軽減などに繋がります。 企業がESGに関心を示し始めたという段階からサステナビリティ問題に対し果敢に行動を起こす段階に移るためには、CEOの関心度が重要であることが見えてきています。この重大な転換を念頭に、2つの重要な動きと今後注目すべき重要な8つの要素について解説します。 日本語版PDF　　英語版PDF
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    June 15, 2021
    Risk Oversight vol.138：取締役会の有効性ーFRBのガイダンスが示すレジリエンス
    米国連邦準備制度理事会 (FRB) は最近、機能を発揮する取締役会の特性を原則の形でまとめた大規模な金融機関向けのガイダンスを公表しました。破壊的な変化に会社が直面した際のレジリエンス（回復力）に重点を置くこのガイダンスの内容は、他の業界や地域の取締役も考慮する必要がありそうです。 このガイダンスが示した５つの原則と、ここから学ぶべきポイントについて解説します。 日本語版PDF　　英語版PDF
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    July 12, 2021
    Risk Oversight vol.139：量子コンピューティングー取締役会が注意を払うべき理由
    量子コンピューティングは、今日では解決できないような複雑な問題に対する決定的な解答を企業に提供します。量子コンピューターの能力を利用する準備ができていない企業は、それができている競合他社に取り残されてしまうでしょう。 「量子コンピューティングとは何か」、「それが実用的になるのはいつか」、「企業は何をすべきか」など、取締役会に問うべき質問と量子コンピューティングの可能性とそれがビジネスに及ぼす影響について解説します。 日本語版PDF　　英語版PDF
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    July 18, 2021
    Risk Oversight vol.140：職場の未来の再考ー前進するために適切な質問をする
    議論を生産的な方向に導くために、オペレーショナル・エクセレンス、戦略的連携、組織文化とレジリエンス（回復）に関連する問題、そして取締役会が自分自身や経営陣に問いかけるべきことに焦点を当てた10の質問についてガイダンス形式で解説します。
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