Mattia Simoncini

Mattia Simoncini è Director presso l’ufficio di Milano e fin dal 2009 si occupa di progetti in materia di contrasto al fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (AML/CTF), corporate governance, risk & regulatory compliance e internal audit nell’area Banking & Capital Markets di Protiviti. Nella sua precedente esperienza, Mattia si è occupato di analisi e implementazione di sistemi per il controllo di gestione di gruppo e per il bilancio consolidato.​

Progetti​

• Antiriciclaggio - analisi dei modelli di gestione del rischio di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo (ML/FT) adottati da primarie banche e altri soggetti al fine di individuare gap/azioni di miglioramento rispetto alla normativa esterna e alle best practices, set-up della funzione antiriciclaggio, supporto alla funzione antiriciclaggio nel disegno dei processi di controllo e svolgimento delle verifiche, definizione metodologie profilatura del rischio, disegno regole per monitoraggio delle transazioni sospette, supporto nell’implementazione di sistemi informativi dedicati alla gestione del rischio ML/TF, autovalutazione dei rischi di riciclaggio e finanziamento del terrorismo, formalizzazione di policy e procedure, erogazione di corsi di formazione in aula in materia di D.Lgs. 231/2007.​
• Governance, Risk & Regulatory Compliance - supporto nella richiesta di autorizzazione all’esercizio delle attività verso l’Autorità di Vigilanza (istanze autorizzative), supporto al management nella gestione attività regolamentari connesse alla gestione dei rapporti con le Autorità di Vigilanza a seguito di visite ispettive, analisi impatti derivanti dall’introduzione di nuova normativa, analisi/aggiornamento/redazione di policy e procedure in conformità alla normativa di riferimento, set-up delle attività delle funzioni aziendali di controllo, disegno di metodologie per la valutazione dei rischi, definizione dei piani delle attività delle funzion di controllo, predisposizione di relazioni periodiche e di reportistica verso gli organi, svolgimento di verifiche su diversi ambiti normativi.​
• Internal Audit - supporto nello svolgimento di incarichi di Internal Audit in outsourcing e co-sourcing per banche e altri intermediari finanziari. Attività di risk assessment finalizzati alla definizione del piano di audit, disegno ed esecuzione attività di testing, predisposizione audit report con identificazione delle azioni migliorative/action plan e presentazione delle risultanze delle verifiche all’Alta Direzione. Analisi e disegno delle metodologie della funzione di Internal Audit – pianificazione risk based, pianificazione ed esecuzione degli interventi, reporting.​
• Business Process Improvement & PMO - analisi e disegno dei processi aziendali e formalizzazione del corpo normativo interno in banche, SGR e altri intermediari finanziari. Attività di razionalizzazione e semplificazione del corpo normativo interno. Definizione del modello di gestione della normativa interna. Analisi e ridisegno di processi a seguito di visite ispettive e rafforzamento degli stessi in ottica di vigilanza. Attività di coordinamento e PMO di diverse funzioni aziendali e fornitori esterni per l’implementazione di sistemi informativi​

Aree di Competenza​

• Anti-Money Laundering (AML)​
• Governance, Risk & Regulatory Compliance​
• Internal Audit​

Industry​

• Banking & Capital Markets​

Educazione​

• Laurea in Management per l’impresa presso l’Università Cattolica del Sacro Cuore, Milano ​

Professional Membership e Certificazioni​

• ACAMS, Certified Anti-Money Laundering Specialist​