Luca Salomoni

Luca Salomoni è Director presso l’ufficio di Milano nell’Industry Banking & Capital Markets. Nel corso della sua carriera professionale in Protiviti di oltre 15 anni, Luca ha seguito in prevalenza progetti per clienti appartenenti al settore bancario, finanziario e assicurativo nell’ambito delle seguenti aree: Compliance, Antiriciclaggio, Internal Audit, Governance e Organizzazione. ​

Progetti​

Alcune delle più significative e recenti credenziali riguardanti l’attività svolta nell’ambito di Protiviti per banche, compagnie assicurative, SGR, SIM, fiduciarie, finanziarie, IMEL e Istituti di Pagamento:​

• Disegno e implementazione di framework di Product Oversight and Governance: definizione linee guide, regole e procedure operative; revisione/integrazione reporting verso gli Organi/i Comitati; implementazione di piattaforma informatica volta all’automazione e alla digitalizzazione dell’intero processo; definizione di KPI di monitoraggio post-vendita e implementazione di relativi cruscotti;​
• Disegno, aggiornamento e rafforzamento dei “Sistema 231/01”: esecuzione di attività di Risk Assessment & Gap analysis; redazione e aggiornamento di Modelli 231; attività di benchmarking; disegno, implementazione e rafforzamento flussi informativi verso/da OdV; progettazione ed erogazione training personalizzati; supporto continuativo agli Organismi di Vigilanza;​
• Quality review ed enforcement del framework anticorruzione e Third Parties Risk Management e relativo raccordo con altri framework di controllo (e.g. 231/2001, AML), nonché supporto nei percorsi certificativi ai fini dello standard ISO 37001:2016;​
• Implementazione di Programmi di Compliance Antitrust secondo le best practice di riferimento;​
• Assessment complessivo del Sistema dei Controlli Interni, in ottica di adeguamento all’evoluzione normativa esterna, nonché di razionalizzazione ed efficientamento dei relativi processi;​
• Supporto continuativo alle funzioni Compliance nello svolgimento delle attività ordinarie, quali ad esempio: risk assessment, consulenza, assurance, allineamento normativo, reporting;​
• Definizione e implementazione di metodologie quali-quantitative di Compliance Risk Assessment e relativo supporto operativo;​
• Quality assessment complessivo delle funzioni Compliance e Antiriciclaggio, nonché assessment e gap analysis verticali su specifici ambiti normativi, quali ad esempio: trasparenza, usura, market abuse, conflitti di interesse, OBI, operazioni personali, ecc.;​
• Assessment complessivi in materia di AML/CTF, nonché supporto nell’esercizio di autovalutazione dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo;​
• Costituzione e gestione di Task Force AML dedicate allo svolgimento di attività istruttorie per la revisione periodica del profilo di rischio della clientela;​
• Progettazione ed erogazione: di programmi di induction per componenti dei Consigli di Amministrazione e dei Collegi Sindacali, nonché di numerosi corsi di formazione in aula fisica e remota in materie di compliance, antiriciclaggio, contrasto al finanziamento del terrorismo ed embarghi;​
• Analisi, mappatura e reengineering di processi operativi, con identificazione dei rischi e dei relativi controlli, anche attraverso appositi applicativi di process mapping;​
• Esecuzione di interventi di internal audit in co-sourcing su specifici processi ovvero ambiti normativi (high value audit).​

Aree di Competenza​

• Regulatory Compliance​
• Anti-Money Laundering (AML)​
• Internal Audit​
• Governance​

Industry​

• Banking & Capital Markets​

Educazione​

• Laurea in Economia presso la LIUC - Università Cattaneo, Varese​