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《专业视角》：重提“非接触式”监管

《专业视角》：重提“非接触式”监管

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随着新冠病毒疫情的发展，快递、外卖等很多行业都采用了“无接触式”的服务模式，在物品和服务的交接过程中，尽量避免人员间的接触，最大程度地保护了人们的健康和安全。“非接触” 成为群众熟悉的一个词汇。

这一概念在监管领域同样适用。近年来，企业越来越重视外部合规（如反腐败、反洗钱、数据安全与客户隐私保护、贸易遵从等等）及内部风险的检查，开展了大量监督和管控工作。监管强度日益增强之下，也逐渐带来了“人海战术”、“不同监管职能的高频访谈与抽样，影响业务正常开展”、“价值滞后，形象黑脸”等问题，尤其很多企业还对“人员现场检查核实”的监督手段存在着强依赖，人员不到现场去，相关检查就无法实施。在当前特殊的形势下，更增加了人员流动和接触的机会。甫瀚认为有必要在这样一个时期，对非接触式监管模式及相关内容，再做一次提示分享。

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理念

领先企业提出了“非接触式监管”、“无感监控”及“数字化持续监督”等等做法，其本质都是：在信息化和大数据的助力下，将监管要求前移，嵌入业务过程之中，通过自动分析业务数据和动作，从而实现了对业务的“非中断、无接触”的监督和检查，也进一步提供了风险预警，支持决策等价值。

在当前疫情防控形势依然严峻的形势下，更加体现了它的价值：以保障员工安全且低成本的方式，实现监管的持续。

实现方式

监管手段的创新和发展，除了人员的理念与投入外，很大程度上也依赖于企业整体的信息化和数字化发展水平。因此，根据各企业情况的不同，有多种可选的技术方案。值得提示的是，以往企业经常因为有“持续监控需要较大投资”的顾虑而止步不前，而目前伴随着一些数字化工具的出现， 可以采用轻量化的方式快速实现。

案例分享

通过案例中“从业务出发梳理流程”、“深入分析风险场景设置分析方法”、“整合多种工具方法形成远程工作平台”三方面的工作配合，企业有效实现了对费用报销中高风险合规事项的“事中”、“远程”和“非接触”的监控，确保了监控的及时性和百分百覆盖面，大大提高问题发现的命中率，提升了检查的工作成效。


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Protiviti Consulting (Shanghai) Co. Ltd. (甫瀚咨询（上海）有限公司) is a Member Firm in China of the Protiviti network of independent and locally owned consulting firms that operate under the Protiviti name. Member Firms are autonomous companies, are not agents of Protiviti Inc. or other firms in the Protiviti network and have no authority to obligate or bind other firms in the Protiviti network. 甫瀚咨询（上海）有限公司是Protiviti网络下的中国成员公司，Protiviti网络由成立于全球各地的采用Protiviti名称独立经营的咨询公司组成。成员公司具有自主经营权，并非Protiviti Inc.或Protiviti网络下的其他公司的代理人，且并未获得使Protiviti网络下的其他公司承担义务或约束该等其他公司的授权。

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