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合规遵循

我们的合规遵循服务帮助您管理当前风险，创造未来成功。

颠覆性技术、监管压力、不断变化的客户忠诚度以及提高经济回报的压力，这些只是企业所要面对的挑战的冰山一角，他们需要通过创新和管理合规风险来加以克服，以便在未来十年取得成功。

不断变化的监管环境和对降低成本的日益重视，增加了金融服务机构实现盈利增长的复杂性。

甫瀚咨询的合规遵循团队通过咨询人才与行业专业人士（包括风险和技术高管、商业和消费贷款专家、合规专业人士以及金融监管机构人员）的独特组合，为企业带来了行业经验和创新思维的整合。

我们的合规遵循服务

风险管理合规

我们运用具有前瞻性预测控制功能的数据和分析技术，来优化和自动化流程，并应用合规遵循专业知识对执法行动或问题作出有效应对，从而使您的企业能够心无旁骛地专注于增长和创新。

 

保护消费者权益

我们通过合规计划管理、监管审查、同意书和补救措施以及运营支持来实现您的消费者合规需求。

 

金融犯罪咨询

甫瀚咨询提供一整套多维度的解决方案，帮助您打击金融犯罪的同时亦与监管变化保持同步。我们通过协作促进知识和技能的转移，以便您的团队能够运用我们的交付模式，并在其作用下，通过有效的解决方案带来精简高效的运营。

 

监管补救

我们为您汇总并提高现有工具、技术和功能的质量，以便进行审查回顾和客户补救。我们的团队以灵活高效的方式响应监管要求，令您能够推动业务增长并不断创新。

 

合规转型

我们可为您设计目标运营模式，将人员、流程和技术愿景结合起来，以实现您的业务战略。通过建立一种推动共同责任和创新的文化，我们帮助您获得转型的能力。

 

反洗钱（AML）合规

甫瀚咨询提供广泛的咨询服务和反洗钱解决方案，旨在为各类组织在反洗钱和反恐融资（CFT）合规的各个方面提供协助。除此之外，我们还进行交易监控和“了解您的客户（KYC）”审查。

 
Manage the risks of today while positioning you to meet the challenges of tomorrow

我们的方法

我们帮助企业优化资源并设计高效、创新和科技化的合规风险管理方案，使监管风险覆盖整个企业的方方面面。

在风云变化的市场中，您需要一个合规遵循合作伙伴，他既能为您管理当前的风险，也能助您迎接未来的挑战。

我们可就如下领域为您提供帮助：

  • 识别、调整和整合关键风险和绩效指标，使之与业务目标和流程相结合，从而有效管理风险
  • 培养企业合规文化，以便您可以在整个业务中充分考虑到相关风险因素——从产品开发、营销和销售，到承保、定价和服务，以及第三方风险、投诉和问题管理
  • 以数据分析为基础，在高效、灵活的技术平台上开发有效的合规管理系统和解决方案
  • 建立、评估、监测和测试公平和负责任的金融服务
  • 就监管质询、检查或需要注意的相关事项进行有效管理和准备，并在需要时对执法行动和同意令作出成功回应
  • 确定如何最好地利用推动成功和实现创新的资源

我们的领导团队

luhuihong
陆慧竑
陆慧竑是甫瀚咨询上海办公室专注于金融服务行业的咨询总监，目前主要从事的是风险管理和合规方面的咨询，包括信用风险管理、监管相关风险、风险分析和模型风险管理、全面风险管理和金融犯罪等。服务领域包括：银行、保险等金融机构。在加入甫瀚之前，陆慧竑在汇丰银行亚太和汇丰中国的风险管理部工作了18年，在不同的风险领域都有丰富的经验，包括信用风险管理、监管相关风险（例如：巴塞尔III改革、IFRS9 预期信用损失、压力测试等）、风险分析和模型风险管理等。主要项目信用风险管理负责对公信贷业务风险偏好的设定和检测，负责执行内部风险治理框架各项要求 ...
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《专业视角》：人工智能安全合规监管与应对

本期专业视角旨在探讨人工智能领域的变革和发展，关注人工智能合规的推动因素以及当前的监管态势。通过提出切实有效的合规对策及对相关规定进行详细解读，为企业提供实质性的操作建议。

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2024年4月12日，中国三大证券交易所正式发布了《可持续发展信息披露指引》，并自5月1日起实施。本期快报，甫瀚就《指引》的适用对象、合规时间与缓释措施、主要内容，以及企业的应对方面予以解读和建议。

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《专业视角》：《证券公司操作风险管理指引》解读

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中国证券业协会于2023年12月1日发布《证券公司操作风险管理指引》。《指引》共37条，阐述了一套完整的操作风险管理体系框架，并给出相关指导意见和新要求。甫瀚咨询通过本文予以解读，为证券公司提供建议。

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《专业视角》：欧盟《企业可持续发展报告指令》（CSRD）解读

本期专业视角，甫瀚咨询主要围绕CSRD 的出台背景、CSRD和ESRS的主要内容、受影响企业及合规时间表，以及受影响企业如何应对等方面进行解读，以期帮助企应对CSRD及其他趋于严格的ESG监管要求。

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《专业视角》：《信息安全技术 个人信息处理中告知和同意的实施指南》—— 构建“告知 – 同意”体系

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2023年5月，国家标准化管理委员会和国家市场监督管理总局联合发布了国标GB/T 42574-2023《信息安全技术 个人信息处理中告知和同意的实施指南》，对告知与同意的适用情形、基本原则等进行规定。

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《专业视角》：ISSB可持续信息披露准则解读

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本文围绕ISSB发布的《国际财务报告可持续披露准则第一号-可持续相关财务信息披露-一般要求》和《国际财务报告可持续披露准则第二号-气候相关披露》，分析编制过程、实施节奏和关键内容，解读其对企业的启示。

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《专业视角》：香港联交所18C章特专科技公司上市规则解析

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香港联合交易所于2023年3月24日宣布设立全新的上市规则18C章节，旨在通过增设《香港联合交易所有限公司证券上市规则》第18C章，以降低特专科技行业公司的赴港上市门槛。甫瀚于本文就此予以解析并建议。

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COSO发布了补充指南，就如何将目前适用于财务报告的2013年版《内部控制整合框架》(ICIF) 应用于可持续发展报告中进行了说明。于本文，甫瀚就补充指南的详细内容、适用原则及核心要点予以阐述和评论。

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《专业视角》：价值驱动，科技助力，整合保障——再谈“强内控、防风险、促合规”

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各企业随着国家政策纷纷推进构建和优化“强内控、防风险、促合规、信息化”的整合保障体系。本文围绕“价值驱动协同”、“定制设计符合企业特点的整合保障体系”及“科技助力整合保障体系落地”三个观点展开详述。

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《快报》：美国SEC将要求美股上市公司对气候相关信息进行强制披露

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根据SEC最新公告，与气候相关信息披露规则的预计颁布时间为2023年4月。本期快报介绍了SEC征询规定概览，包括披露内容、披露时间表、对发行人的保证要求等，也阐述了征询规则正式实施后对发行人的影响。

NEWSLETTER

《甫瀚咨询季报》：第二十六期

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甫瀚咨询季报汇集了我们编译出版的多个领域的《指南》、《调查报告》、《案例分析》、《行业热点》、《专业视角》、《通讯》以及《快报》等刊物，将甫瀚咨询的专业技能和行业知识加以总结提炼，为不同的职能角色提供多样的关注重点和最新视点，协助企业于中国和国际市场上应对复杂的业务、风险管理、绩效优化、内部审计、信息技术和所属行业独有的问题。

SURVEY

《调查报告》：2022年全球财务工作趋势调查（精辑版）

财务发展趋势调查与案例分享——财务工作的重塑之路。从自动化、云计算到ESG和人才管理，首席财务官正在重新塑造他们的长期角色。

Protiviti Consulting (Shanghai) Co. Ltd. (甫瀚咨询（上海）有限公司) is a Member Firm in China of the Protiviti network of independent and locally owned consulting firms that operate under the Protiviti name. Member Firms are autonomous companies, are not agents of Protiviti Inc. or other firms in the Protiviti network and have no authority to obligate or bind other firms in the Protiviti network. 甫瀚咨询（上海）有限公司是Protiviti网络下的中国成员公司，Protiviti网络由成立于全球各地的采用Protiviti名称独立经营的咨询公司组成。成员公司具有自主经营权，并非Protiviti Inc.或Protiviti网络下的其他公司的代理人，且并未获得使Protiviti网络下的其他公司承担义务或约束该等其他公司的授权。

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