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    July 4, 2022
    Gestion du risque de corruption
    Protiviti accompagne les organisations dans la mise en œuvre et dans l’amélioration de leurs dispositifs anti-corruption, notamment dans le cadre des réglementations nationales (Loi Sapin 2) ou internationales (FCPA, UK Bribery Act, etc.) et des nouveaux standards (ISO 37001).

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    January 6, 2017
    Pour un plan d’audit robuste
    ’élaboration du plan d’audit devient un exercice de plus en plus exigeant pour les Directions d’Audit Interne (DAI). Afin de faire face aux demandes accrues des Comités d’Audit, ces dernières doivent mettre en œuvre une méthodologie robuste, objectivée  en  composant avec des ressources limitées et des délais acceptables pour l’exécution du plan. Protiviti a développé des méthodologies et des…

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    April 20, 2017
    Loi Sapin II : Le temps des projets
    La parution des décrets et arrêté relatifs à la mise en place de l’Agence Française Anticorruption (AFA) et à la nomination de son Directeur en mars dernier marque une nouvelle étape dans la mise en œuvre effective de la Loi Sapin 2 en matière de lutte contre la corruption. Après la phase d’interrogation et d’analyse des textes, le temps des projets est à présent venu afin de mettre en œuvre les…

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    June 30, 2021
    Contrôle interne et contrôles comptables anticorruption, quels enjeux ?
    Alban Clot, Managing Director chez Supervizor et Arnaud Floquet, Managing Director au sein du cabinet Protiviti vous propose leur vision croisée sur les dernières réglementations anticorruption, les évolutions du contrôle comptable ainsi que sur les recommandations de l'AFA.

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    February 14, 2023
    Top Risks Webinar Question Guide
    Responses to Selected Questions Received During Webinar – January 11, 2023 We received numerous questions during our January webinar on Executive Perspectives on Top Risks for 2023 & 2032. While we responded to some during the webinar, we were unable to cover all of them. We have selected a number of the unanswered questions that we believe to be of general interest and have included…

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    March 6, 2023
    Mise à jour de la cartographie des risques de corruption (Loi Sapin 2) : l’âge de raison ?
    La fin d’année 2023 marquera le 7ème anniversaire de la publication de la Loi Sapin 2. Depuis nos premiers échanges de l’été 2016 avec nos clients, beaucoup a été dit et écrit sur la cartographie des risques de corruption. Il nous a ainsi semblé légitime de nous demander si l’année 2023 marquerait l’âge de raison en la matière ?

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    March 27, 2023
    Industry Experience With Remote Branch Inspections.
    Beginning in 2020, the Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), the Securities and Exchange Commission (SEC) and several states provided temporary relief from the operational challenges of conducting on-site branch inspections during the pandemic, allowing firms to utilise technology to fulfill their inspection obligations remotely. Now, FINRA has proposed a voluntary, three-year remote…

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    December 19, 2023
    Top-of-Mind Compliance Issues for Financial Institutions in 2024
    Discover crucial insights on compliance issues for financial institutions in 2024. From AI to ESG, navigate the evolving landscape with our comprehensive guide.

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    January 23, 2024
    Ten Things Foreign Financial Institutions Should Know About Executive Order 14114
    By Carol BeaumierOn December 22, 2023, when many of us had already started our holiday breaks, President Biden issued Executive Order (EO) 14114, which among other things creates new secondary sanctions risk for foreign financial institutions. For anyone who missed this development or anyone who is simply trying to understand the significance of this EO, here are 10 things we think you should…

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    February 19, 2024
    Sanctions: Not Just a Financial Institution Issue
    For banks, sanctions-related enforcement actions and large financial penalties over many years have made clear the cost of non-compliance with sanctions obligations. For other types of financial services companies as well as for non-financial companies, the lessons learned are more recent. And the risks for many companies are increasing.
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