Cumplimiento regulatorio

Los Servicios de Consultoría de Cumplimiento Normativo te ayudan a gestionar los riesgos actuales para construir el éxito futuro.

Las tecnologías disruptivas, las presiones normativas, la evolución de la fidelidad de los clientes y la presión para mejorar los rendimientos económicos son sólo algunos de los retos que las organizaciones deben superar innovando y gestionando sus riesgos de cumplimiento para tener éxito en la próxima década.

El panorama regulatorio dinámico y el mayor énfasis en la reducción de costos no hacen sino aumentar la complejidad de las organizaciones de servicios financieros para lograr un crecimiento rentable.

El equipo de cumplimiento normativo de Protiviti aporta una mezcla de experiencia y nuevas ideas a través de una combinación única de talento de consultoría combinada con antiguos profesionales del sector, incluyendo ejecutivos de riesgo y tecnología, prestamistas comerciales y de consumo, profesionales de cumplimiento y reguladores financieros.

Gestión del riesgo de cumplimiento

Optimice y automatice los procedimientos, utilizando datos y analítica para realizar controles prospectivos y predictivos; aplicando la experiencia en el cumplimiento de la normativa, para dar respuestas más eficientes a las acciones o problemas, para permitir que su empresa se centre en el crecimiento y la innovación.

Protección al consumidor

Abordamos sus necesidades de cumplimiento de los consumidores; a través de la gestión del programa de cumplimiento, las revisiones normativas, el consentimiento y la remediación; así como el apoyo a las operaciones.

Consultoría sobre delitos financieros

Protiviti ofrece un conjunto de soluciones multidimensionales; para ayudarle a luchar contra la delincuencia financiera al tiempo que se mantiene en sintonía, con los cambios normativos. Colaboramos para promover la transferencia de conocimientos y habilidades; de modo que sus equipos puedan aprovechar nuestro modelo de entrega, en el que las soluciones de impacto pueden conducir a operaciones ágiles y eficientes.

Remediación normativa

Agrega y mejora la calidad de las herramientas, tecnologías y capacidades existentes, para las revisiones retrospectivas y la remediación de los clientes. Nuestro equipo responde a las solicitudes normativas de forma ágil y eficiente, permitiéndole impulsar el crecimiento y la innovación del negocio.

Transformación del cumplimiento

Diseñe un modelo operativo objetivo que unifique la visión de las personas, los procesos y la tecnología, para hacer posible su estrategia empresarial. Le ayudamos a desarrollar capacidad de transformación, estableciendo una cultura que impulsa la responsabilidad compartida y la innovación.

Consultoría contra el blanqueo de capitales

Protiviti ofrece una amplia variedad de servicios de consultoría diseñados para ayudar a las organizaciones en todos los aspectos de la lucha contra el blanqueo de capitales y contra la financiación del terrorismo(CFT), que incluye las siguientes áreas:

Administre los riesgos de hoy mientras se posiciona para enfrentar los desafíos del mañana

Nuestro enfoque

Ayudamos a las empresas a optimizar los recursos y a diseñar programas de gestión del riesgo de cumplimiento que sean eficientes, innovadores y habilitados por la tecnología, para que el riesgo normativo esté cubierto en toda la organización.

En un mercado dinámico, necesitas un socio consultor en materia de cumplimiento normativo que pueda gestionar los riesgos de hoy y, al mismo tiempo, posicionarte para afrontar los retos del mañana.

Te ayudamos a:

Identificar, alinear e integrar los indicadores clave de riesgo y rendimiento con los objetivos y procesos de la empresa para poder gestionar el riesgo con eficacia.
Fomentar una cultura de cumplimiento de la ley para que puedas tener en cuenta el riesgo en toda tu empresa, desde el desarrollo de productos, el marketing y las ventas, hasta la suscripción, la fijación de precios y el servicio, así como la gestión de riesgos, reclamos y problemas de terceros.
Desarrollar sistemas y soluciones eficaces de gestión del cumplimiento basados en el análisis de datos y construidos sobre plataformas tecnológicas eficientes y ágiles
Establecer, evaluar, supervisar y probar los servicios financieros justos y responsables
Gestionar o preparar eficazmente las investigaciones y exámenes reglamentarios o los asuntos relacionados que requieran atención, y responder con éxito a las acciones de aplicación y órdenes de consentimiento cuando sea necesario

Determinar cómo aprovechar mejor los recursos que promueven el éxito y permiten la innovación

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