Anti-Money Laundering Consulting

Consultoría de Anti-Lavado de Dinero (AML)

Diseño e implementación de evaluaciones de riesgo de ALD/CFT y de riesgo de sanción

Asistimos a los clientes en el diseño y la aplicación de evaluaciones de riesgo de ALD/CFT y de sanciones; que son fundamentales para la eficacia de los programas de cumplimiento. También trabajamos con nuestros clientes para garantizar la correcta alineación, entre sus evaluaciones de riesgo y sus programas generales de cumplimiento de sanciones; así como para la lucha contra el Lavado de Dinero y para introducir y aprovechar tecnologías innovadoras, para mejorar la eficiencia.

 

Desarrollo y remediación del Programa AML

Ayudamos a los clientes a desarrollar y/o mejorar todos los aspectos de sus programas de cumplimiento de Anti-Lavado de Dinero (AML) / Financiación del Terrorismo (CFT) y de sanciones; incluyendo, pero sin limitarse a ello, la estrategia de riesgo y las declaraciones de apetito de riesgo, las políticas y los procedimientos, las descripciones de los puestos de trabajo, los análisis de la plantilla y los informes para el consejo y la dirección.

 

Selección, implementación y utilización del sistema de AML/CFT y de sanciones

Asistimos en la selección de sistemas y herramientas tecnológicas de cumplimiento para apoyar la supervisión continua de Anti-Lavado de Dinero (AML) / Financiación del Terrorismo (CFT) y de las sanciones. Esto incluye la revisión y comparación de proveedores, la evaluación de los requerimientos de negocio y los funcionales actuales y futuros; así como la calidad y la validación de los datos, la optimización del sistema, el apoyo a la implementación, las revisiones previas y posteriores a ésta; la validación del sistema y la planificación y gestión general del proyecto.

 

Revisiones e investigaciones sobre Lavado de Dinero

Ayudamos a los clientes a realizar revisiones retrospectivas exigidas por los reguladores y otras revisiones de transacciones; utilizando nuestras herramientas propias de flujo de trabajo y analítica de datos. También identificamos transacciones dentro del alcance, codificamos las reglas y los escenarios deseados, determinamos mediante un análisis cuantitativo y cualitativo los umbrales adecuados; así mismo, generamos alertas, que nuestros especialistas en investigación revisan, para determinar si hay alguna actividad sospechosa. Nuestros clientes y, en su caso, los organismos reguladores, reciben la documentación completa de los trabajos rea...

 

Pruebas independientes de los programas de Anti-Lavado de Dinero (AML)

Ayudamos a los departamentos de auditoría interna, a desarrollar programas integrales de auditoría, en materia de Anti-Lavado de Dinero (AML) / Financiación del Terrorismo (CFT) y sanciones; incluyendo evaluaciones de riesgo, matrices de riesgo y control, programas de trabajo de auditoría y formación para los equipos de auditoría. También realizamos pruebas independientes, de los programas de lucha contra el Lavado de Dinero existentes; bajo el régimen de subcontratación o de co-sourcing, y trabajamos con los departamentos de auditoría interna, o en su nombre, para validar las medidas adoptadas por las empresas, para hacer frente a las excepc...

 

Entrenamiento enfocado

Ayudamos a las organizaciones a desarrollar, aplicar e impartir formación en materia de Anti-Lavado de Dinero (AML) / Financiación del Terrorismo (CFT) y sanciones, adaptada para reflejar las principales actividades de negocio de la empresa, el perfil de los clientes, la base de conocimientos actual sobre AML/CFT y sanciones; así como los procedimientos internos. La formación AML/CFT personalizada y relevante que ofrece Protiviti, proporciona la base para un programa exitoso de cumplimiento de AML/CFT y sanciones.

 

Analítica de validación y optimización de modelos de Anti-Lavado de Dinero (AML) y las sanciones

Trabajamos estrechamente con nuestra práctica de analítica de datos avanzada, para proporcionar a nuestros clientes: - Una validación independiente de los modelos relacionados con la lucha contra el Lavado de Dinero y las sanciones - Ajustes a los modelos AML y las sanciones - Establecimiento de los umbrales/puntos de coincidencia - Validación avanzada de los datos y analítica de AML - Asesoramiento sobre la optimización de los escenarios y las alertas - Ayuda en el desarrollo de los escenarios de supervisión de las transacciones, las pruebas y la documentación de apoyo.